中信证券股份有限公司董事会
2024年3月26日
附件
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额（不含发行费用） | 2,715,697.20 | 本报告期投入募集资金总额（不含发行费用） | 149,336.58 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额（不含发行费用） | 2,715,546.90 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额（1） | 本报告期 投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）=（1）-（2） | 截至期末投入进度（%）（4）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预期效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 发展资本中介业务 | 不适用 | 1,815,697.20 | 不适用 | 1,815,697.20 | 678.43 | 1,815,546.95 | 150.25 | 99.99%注2 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 增加对子公司投入 | 不适用 | 500,000.00 | 不适用 | 500,000.00 | 100,000.00 | 500,000.00 | 0.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 加强信息系统建设 | 不适用 | 300,000.00 | 不适用 | 300,000.00 | 48,658.15 | 299,999.95 | 0.05 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充其他营运资金 | 不适用 | 100,000.00 | 不适用 | 100,000.00 | 0.00 | 100,000.00 | 0.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 2,715,697.20 | 2,715,697.20 | 149,336.58 | 2,715,546.90 | 150.30 | 99.99% | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2022年3月28日，公司第七届董事会第三十七次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用公司配股募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用A股配股募集资金人民币3,517,013,935.11元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述事项已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了普华永道中天特审字(2022)第3014号专项鉴证报告。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了明确的同意意见。上述募集资金置换先期投入事项已于2022年4月13日实施完毕。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2022年2月8日，公司召开第七届董事会第三十五次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于利用暂时闲置A股募集资金开展现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币80亿元（含80亿元）的暂时闲置A股配股募集资金开展现金管理，投资安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的投资产品，包括银行大额存单、定期存款、结构性存款、约期存款、银行理财产品。自董事会审议通过之日起一年内该项资金额度可循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了明确的同意意见。2023年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：H股募集资金实际使用金额与扣除发行费用后的H股募集资金净额的差异，是由于发行费用实际支付日与验资当日的港币汇率波动所致。注2：募集资金用于发展资本中介业务已全部使用完毕，实际投入金额与承诺投入金额的差额为H股募集资金实际使用日与验资当日的港币汇率波动所致。