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郑州安图生物工程股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

勤信专字【2024】第0599号

郑州安图生物工程股份有限公司全体股东：

我们接受委托，审核了后附的郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“贵公司”）管理层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募

集资金专项报告”）。

一、管理层的责任

郑州安图生物工程股份有限公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》(上证发〔2023〕193号)及相关格式指引编制募集资金专项报告,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司管理层编制的募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对贵公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

三、鉴证结论

郑州安图生物工程股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》(上证发〔2023〕193号)等的规定，郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）2019年公开发行可转换公司债券

根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867号）核准，公司于2019年6月28日公开发行68,297.90万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，发行数量为682,979手（6,829,790张），债券期限为发行之日起6年，即自2019年6月28日至2025年6月27日。募集资金总额为人民币682,979,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集资金人民币674,764,891.10元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】第0033号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。

以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：

（二）2020年非公开发行股票募集资金根据收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限

公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079号）核准，本公司向特定对象非公开发行不超过43,060,289股新股。根据发行结果，公司向10名特定对象非公开发行股票20,375,760股，每股面值1元，发行价格151.16元/股，募集资金总额为3,079,999,881.60元，本公司主承销商招商证券股份有限公司已于2020年11月3日将扣除相关承销保荐费用人民币26,719,998.93元后的余款人民币3,053,279,882.67元汇入公司开立的中信银行郑州郑东新区支行监管账户内（账号：8111101013801230564）。募集资金总额扣除与本次发行有关的费用人民币28,264,504.42元（不含增值税），募集资金净额为3,051,735,377.18元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了勤信验字【2020】第0063号验资报告。

以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募集资金使用管理办法》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划和本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

1、2019年公开发行可转换公司债券本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：76200078801300004024）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：371902542510403）开设了募集资金存放专项账户。截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户余额为23,501,490.80元。

2、2020年非公开发行股票募集资金本公司在中信银行郑州郑东新区支行（账号：8111101013801230564）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：371902542510200）开设了募集资金存放专项账户。截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户余额为100,014,615.67元。

（三）募集资金三方监管情况

1、2019年公开发行可转换公司债券本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2019年7月15日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2019年7月15日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

、2020年非公开发行股票募集资金本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2020年

月

日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2020年

月

日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况报告期内，募集资金的实际使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金变更情况公司于2019年8月8日召开第三届董事会第八次会议并审议通过了《关于新增募集资金投资项目实施地点的议案》，全体董事一致同意增加募集资金投资项目实施地点。募集资金投资项目“安图生物诊断仪器产业园项目”中的“体外诊断仪器研发中心”子项目中需在原来自建厂房之外再租赁实施地点进行研发，拟增加项目实施地点：“郑州经济技术开发区园区内”，拟在上述园区内租赁房屋并装修以满足公司体外诊断仪器研发工作的进度要求。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。

公司于2019年

月

日召开第三届董事会第九次会议并审议通过了《关于新增募集资金投资项目实施地点的议案》，全体董事一致同意增加募集资金投资项目实施地点。拟对募集资金投资项目实施地点做以下调整：

、拟在体外诊断试剂产业园中对少量已建成的生产场地进行改扩建设；

、拟在原自建厂房之外再租赁实施地点进行研发生产。拟在未来两、三年内，陆续租赁场地5000平方米。拟租赁场地仍在郑州的原实施场地附近。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。

2、2020年非公开发行股票募集资金变更情况公司于2020年11月16日召开第三届董事会第二十次会议并审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，全体董事一致同意增加募集资金投资项目实施主体。募集资金投资项目“安图生物诊断仪器产业园之营销网络建设项目”在原来子公司安图仪器的基础上增加发行人安图生物作为募投项目的实施主体，不改变募集资金的投资方向和项目建设内容。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。

附件一：

2019年公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表

单位：万元

注1：2019年7月5日至2019年12月10日累计购买兴业银行郑州商务外环路支行“金雪球-优先2号”39,400.00万元，累计赎回39,400.00

注：截至2023年12月31日公司上海浦东发展银行郑州分行营业部募集资金结余23,346,981.37元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集资金结余154,509.43元。

附件二：

2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

注：本表所列示可转让大额存单存续期限为3年，可提前转让，本表将可转让大额存单的转让日期列示在“到期日期”栏内。