基金经理老鼠仓获刑或再现

      继韩刚之后，因老鼠仓获刑的基金经理名单中或许再添一人。 
      近日，原光大保德信基金公司基金经理许春茂，因在任职期间涉嫌“老鼠仓”牟取巨额利益，经上海证监局调查终结后，此案被依法移送公安机关查处。 
      “我公司对许春茂在任职基金经理期间违背基金从业人员职业操守和职业道德的行为深感痛心，其行为严重损害了基金行业声誉和公司形象。”光大保德信公司方面回应称。  
      令人吃惊的是，不少基金业内同行在谈起许春茂时，都表示“这个人不错”。 
      然而，一朝踏错，悔之晚矣。和许春茂一样遭受到处罚的，还有原国海富兰克林基金(微博)经理黄林。

移送公安机关 
      数据显示，许春茂于2006年7月9日起担任光大保德信红利基金基金经理，并于2009年3月4日起同时担任光大保德信均衡基金基金经理。 
      “在他任职期间，基金业绩还是不错的。”基金人士表示。 
      消息显示，许春茂因在任职基金经理期间，利用职务便利通过本人操作或指使他人操作相关证券账户，持续以先于、同步于或稍后于基金买卖相关个股的方式牟取巨额利益。 
      另外，上海证监局根据有关线索介入调查，目前已调查终结。因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后，许春茂一案被依法移送公安机关查处。 
      早在去年4月间，就有许春茂涉嫌老鼠仓的传言传出。其时，许春茂刚刚从光大保德信辞职，不久之后加入中欧基金出任投资总监。 
      加入中欧之前，许春茂从2006年7月起，就担任光大保德信红利的基金经理，到离职的2010年4月，光大保德信红利取得了188.38%的投资收益，超越了同类基金155.6%的回报率。 
      此外，许春茂从2009年3月起，还担任光大保德信均衡的基金经理。 
      光大保德信基金方面在6月9日对本报记者的回复中表示：“去年年中，公司就许春茂涉嫌利用内幕信息交易配合了监管机构的调查，公司只负责提供许春茂在职期间所有的交易记录清单数据等工作，监管机构未告知公司其涉嫌违法违规行为的具体内容，公司也没有关于许春茂涉嫌违法违规行为的更多、更具体的信息。” 
      该公司亦表示：“目前，公司旗下所有基金运作稳定、投研流程顺畅，许春茂的个人违法违规行为未对公司旗下基金的管理产生影响。” 
      从目前信息来看，光大保德信的新基金发行尽管曾经受到影响，但已经趋于平静。2011年3月，光大保德信信用添益基金获批发行。 
      而许春茂的新东家中欧基金相关人士表示，许春茂仅在该公司上班一段时间，尚未过缄默期即告离职。

前车之鉴 
      无独有偶，在距离许春茂被移送公安机关之前一天，原国海富兰克林基金经理黄林收到了中国证监会发出的《市场进入决定书》和《行政处罚决定书》。 
      1979年5月出生的黄林，时任国海富兰克林基金管理有限公司中国收益证券投资基金的基金经理。据好买基金(微博)研究中心数据显示，黄林自2007年3月20日起担任国富收益的基金经理，在其任职的3年110天时间里，该基金取得了18.99%的投资收益率，远低于同类基金29.12%的投资收益。 
      经查明，黄林存在以下违法违规行为：2007年3月至2009年4月，黄林在任中国收益基金的基金经理期间，利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息，操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部(现信达证券上海四川北路营业部) 荆某账户，先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股，涉及宁波华翔等股票8只，亏损54000.04元。 
      “虽然黄林没有赚到钱，但他违规进行股票买卖，同时他的行为也损害了基金财产、持有人利益。” 基金业内人士告诉记者。 
      因此，证监会也对黄林作出了《证券市场禁入规定》的决定——认定黄林为市场禁入者，自宣布决定之日起，10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。同时，决定取消黄林的基金从业资格，对黄林处以30万元罚款。 
      对此，国海富兰克林相关人士向记者表示：“黄林事件属于个人行为。” 
      相关人士表示，公司对员工的邮件、MSN、电话都实行了监控和检查制度，以防范违规行为。“公司也三令五申地反复强调执业纪律、强调基金投资管理人员执业行为规范的情况下，黄林仍继续从事违规行为，导致被监管部门处罚。” 
      “但是，再好的内控制度，也无法完全审查、完全防范员工的道德风险。”上述相关人士向记者表示。 
      “在2008年以来，中国证监会已对多起基金经理从事利益冲突行为给予严厉处罚处理。”业内人士认为，“这对基金行业来说无疑是一件好事。”

• 事实/观点
• 本周更新报告名单
• 每周《个股评级总汇》
• 最新《个股报告》